Deutscher Bundestag Wissenschaftliche Dienste 
Versteigerung von C02-Emissionszertifikaten in 
verschiedenen EU-Staaten im Rahmen der zweiten 
Handelsperiode (2008-2012). 
Vergleich und Bewertung. 
- Ausarbeitung - 
C 2007 Deutscher Bundestag 
WD 5 - 062/07

Wissenschaftliche Dienste des Deutschen Bundestages 
Verfasser/in : 
Versteigerung von C02-Emissionszertifikaten in verschiedenen EU-Staaten im Rahnen 
der zweiten Handelsperiode (2008-2012). Vergleich und Bewertung. 
Ausarbeitung WD 5 - 062/07 
Abschluss der Arbeit: 12.04.2007 
Fachbereich WD 5: Wirtschaft und Technologie; 
Ernährung Landwirtschaft und Verbraucherschutz; 
Tourismus 
Telefon: 
Ausarbeitungen und andere Informationsangebote der Wissenschaftlichen Dienste 
geben nicht die Auffassung des Deutschen Bundestages, eines seiner Organe Oder der 
Bundestagsverwaltung wieder, Vielmehr liegen sie in der fachlichen Verantwortung der 
Verfasserinnen und Verfasser sowie der Fachbereichsleitung. Die Arbeiten der 
Wissenschaftlichen Dienste sind dazu bestimmt, Mitglieder des Deutschen Bundestages 
bei der WahrnehmunÅ des Mandats zu unterstützen. Der Deutsche Bundestag behält 
sich die Rechte der Veröffentlichung und Verbreitung vor. Diese bedürfen der 
Zustimmung des Direktors beim Deutschen Bundestag.

1. 
-3- 
Einleitung 
Der Prozess der Genehmigung der Nationalen Allokationspläne (NAP) fiir die zweite 
Handelsperiode (2008-2012) des europäischen Emissionshandels durch die Europäische 
Kommission ist noch nicht abgeschlossen, und nach wie vor haben nicht alle Staaten ihr 
Planwerk eingereicht. Die vorliegende Ausarbeitung vergleicht die verschiedenen in 
diesem Rahmen verwendeten Modelle der Auktionierung von C02- 
Emissionszeftifikaten anhand der derzeit vorliegenden Nationalen Allokationspläne. Da 
nicht alle eingereichten Pläne in englischer Sprache veröffentlicht wurden, musste zusätzlich
 auf einen vorläufigen Vergleich der NAP von 16 Ländern durch das Fraunhofer 
Institut vom November 2006 zurückgegriffen werden. Die Kommission hat den Mitgliedstaaten
 darüber hinaus ausdrücklich offen geltLssen, die Versteigerung eines Teils 
der auszugebenden Emissionszertifikate auch nachträglich in den Allokationsmechanismus
 einzufiigen. Aus diesen Gründen wird ein endgültiger, vollständiger Vergleich 
der Versteigerungsmodelle im Rahmen des Europäischen Emissionshandelssystems erst 
zu Beginn des Jahres 2008 möglich sein. Die Deutsche Emissionshundelsstelle plant 
entsprechend, einen umfassenden Vergleich der nationalen Regelungen zu erstellen und 
zu veröffentlichen. 
2. 
Systematik der Zertifikats vergn be 
Bei der Ausgestaltung der Allokation der Emissionszertifikate unterliegen die Mitgliedstaaten
 den Vorgaben der geltenden EU-Richtlinien.' Für die Handelsperiode II (2008- 
2012) existiert ein vereinheitlichtes Verfahren, an dem sich die Mitgliedsstaaten bei der 
Aufstellung ihrer Allokationspläne orientieren müssen. Demnach ist bis zu einer Höhe 
von 10 % der Gesamtmenge der Verkauf oder die Versteigerung von Zertifikaten mög- 
Das Grundmodell der Allokation ist das so genannte „Grandfathering". Dabei werden 
auf Basis historischer Emissionen die Emissionsrechte kostenfrei an die Anlagenbetreiber
 verteilt. Mindestens 90% der /ærtifikate massen in der 2. Handelsperiode auf diese 
Weise vergeben werden. 
Der Zuteilungsmechanismus läuft grundsätzlich nach folgendem Schema ab: 
I. Die Gesamtmenge der für die Periode zur Verfügung stehenden Zertifikate wird 
unter Berücksichtigung der Reduktionsverpflichtungen nach dem Kyoto-Protokoll 
2. Es wird eine Reserve von mindestens I % der Gesamtmenge gebildet, aus der die im 
Laufe der Periode neu errichteten Anlagen, die zum Planungs2eitpunkt noch nicht 
Vgl. Emissionshandelsrichtlinie 2003!S7/EG sowie die „Linking Directive"-Richtlinie 2004/101 'EG.